博時(shí)標(biāo)普石油天然氣勘探及生產(chǎn)精選行業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金(QDII)

  經(jīng)匯率調(diào)整的標(biāo)普石油天然氣勘探及生產(chǎn)精選行業(yè)指數(shù)收益率*95%+活期存款利率(稅后)*5%

  S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry

  基金管理費(fèi)和托管費(fèi)直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計(jì)算方式及費(fèi)率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》

  緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在一般的情況下,本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的預(yù)期日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.35%,預(yù)期年化跟蹤誤差不超過4%。

  本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(含存托憑證)。 為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金還可投資于境外市場和境內(nèi)市場依法發(fā)行的金融工具,其中境外市場投資工具包括在已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)登記注冊的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金(包括開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金(ETF));依法發(fā)行上市的內(nèi)地與香港股票市場交易相互連通機(jī)制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”);已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、存托憑證(包括全球存托憑證、美國存托憑證等),房地產(chǎn)信托憑證;政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具;與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品;遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及法律和法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的別的金融工具。 境內(nèi)市場投資工具包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票(包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證)、債券(包括國債、金融債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、貨幣市場工具(包括銀行存款、同業(yè)存單等)、債券回購、資產(chǎn)支持證券以及法律和法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的別的金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。 在投資香港市場時(shí),本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資的人(QDII)境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易相互連通機(jī)制來投資。未來如果證券投資基金成為相互連通機(jī)制標(biāo)的,則本基金可直接參與,無需召開基金份額持有人大會(huì)。 本基金將根據(jù)法律和法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律和法規(guī)允許的前提下,本基金可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。 如法律和法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。

  目標(biāo)基金投資策略 本基金基于控制投資組合跟蹤誤差與流動(dòng)性管理的需要,可投資于與本基金有相近的投資目標(biāo)、投資策略、且以標(biāo)的指數(shù)為投資標(biāo)的的指數(shù)基金(包括ETF)。本基金將通過考量基金的跟蹤誤差、規(guī)模、流動(dòng)性、基金費(fèi)用等因素,精選基金進(jìn)行投資。 組合復(fù)制策略 本基金主要采用完全復(fù)制法進(jìn)行投資,即按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重來構(gòu)建指數(shù)化投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但因特殊情況(比如流動(dòng)性不足等)導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí),基金管理人可使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?。特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律和法規(guī)的限制;(2)標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足;(3)標(biāo)的指數(shù)的成份股長期停牌;(4)其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。 在正常情況下,本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的預(yù)期日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.35%,預(yù)期年化跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原因,導(dǎo)致基金日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差變大,基金管理人應(yīng)采取合理措施,避免日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進(jìn)一步擴(kuò)大。 當(dāng)指數(shù)編制方法變更、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量調(diào)整而發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金股息、配股及增發(fā)、股票長期停牌、市場流動(dòng)性不足等情況發(fā)生時(shí),基金管理人將對投資組合進(jìn)行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。 為了實(shí)現(xiàn)更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的,基金管理人還將綜合考慮標(biāo)的指數(shù)成份股的數(shù)量、流動(dòng)性、投資限制、交易費(fèi)用及成本,以及稅務(wù)及其他監(jiān)管限制,決定是否采用抽樣復(fù)制的策略。對于復(fù)制方法的變更,本基金管理人需在方法變更前按規(guī)定在規(guī)定媒介公告,并闡明變更復(fù)制方法的原因。 港股通標(biāo)的股票投資策略 在特殊情況下,本基金將少量投資于港股通標(biāo)的股票以進(jìn)行替代復(fù)制。對于同時(shí)有美股、H股的指數(shù)成份公司,如果該公司美股長期停牌,組合無法買入該股票時(shí),可以買入該公司H股進(jìn)行替代。 融資和轉(zhuǎn)融通證券出借 本基金將在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益特征的基礎(chǔ)上,審慎參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將基于對市場行情和組合風(fēng)險(xiǎn)收益的分析,確定投資時(shí)機(jī)、標(biāo)的證券以及投資比例。本基金將根據(jù)市場情況、投資者類型和結(jié)構(gòu)、本基金的歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素,合理確定出借證券的范圍和品類。若相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化,本基金將從其最新規(guī)定,以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。未來在法律法規(guī)允許的前提下,本基金將依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。 存托憑證投資策略 本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略,基于對基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。 金融衍生品投資策略 (1)股指期貨投資策略 本基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,本著謹(jǐn)慎原則,以套期保值為目的,適度參與股指期貨投資。本基金將根據(jù)對現(xiàn)貨和期貨市場的分析,充分考慮股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行股指期貨投資,以改善投資組合的投資效果。 (2)股票期權(quán)投資策略 本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求,確定參與股票期權(quán)交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。 (3)國債期貨投資策略 本基金投資國債期貨,以套期保值為目的,將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,充分考慮國債期貨的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,適度參與國債期貨投資。 (4)其他衍生品投資策略 如因法律法規(guī)限制、基金規(guī)模制約或流動(dòng)性制約,導(dǎo)致本基金不能完全按照標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成投資于指數(shù)成份股,或出現(xiàn)境外市場相關(guān)法規(guī)、規(guī)則禁止本基金投資相關(guān)股票的情形時(shí),為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可投資于期權(quán)、互換等金融衍生品,來投資替代。 未來,隨著全球證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在履行適當(dāng)程序后,在招募說明書更新中公告。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資組合管理,并根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)變化積極調(diào)整投資策略,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同,在力爭本金安全和基金資產(chǎn)流動(dòng)性基礎(chǔ)上獲得長期穩(wěn)定收益。 可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略 在分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征并對各類市場大勢做出判斷的前提下,本基金著重對可轉(zhuǎn)換債券所對應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析和研究,從行業(yè)選擇和個(gè)券選擇兩方面進(jìn)行全方位的評估,對盈利能力或成長性較好的行業(yè)和上市公司的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注,并結(jié)合基金管理人可轉(zhuǎn)債評級系統(tǒng)對可轉(zhuǎn)換債券投資價(jià)值進(jìn)行有效的評估,選擇投資價(jià)值較高的個(gè)券來投資?？山粨Q債券在換股期間用于交換的股票是發(fā)行人持有的其他上市公司(以下簡稱“目標(biāo)公司”)的股票。 可交換債券同樣兼具股票和債券的特性。其中,債券特性與可轉(zhuǎn)換債券相同,指持有至到期獲取的票面利息和票面價(jià)值。股票特性則指目標(biāo)公司的成長能力、盈利能力及目標(biāo)公司股票價(jià)格的成長性等。本基金將通過對可交換債券的純債價(jià)值和目標(biāo)公司的股票價(jià)值進(jìn)行研究分析,綜合開展投資決策。 債券(除可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券) 投資策略本基金債券投資組合將著重考慮基金的流動(dòng)性管理及策略性投資的需要,債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性,有效利用基金資產(chǎn),提高基金資產(chǎn)的投資收益。

  1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi),各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別相同幣種的每一基金份額享有同等分配權(quán); 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;若基金份額持有人不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;基金份額持有人可對A類和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式;同一投資人持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式,如投資人在不同銷售機(jī)構(gòu)選擇的分紅方式不同,則基金份額登記機(jī)構(gòu)將以投資人最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn);基金收益分配幣種與其對應(yīng)份額的申購幣種相同。美元現(xiàn)匯基金份額收益分配金額按除權(quán)日中國人民銀行最新公布的人民幣對美元匯率中間價(jià)折算為相應(yīng)的美元金額;不同幣種份額紅利再投資適用的凈值為該幣種份額的凈值; 3、基金收益分配基準(zhǔn)日的人民幣份額基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于人民幣份額面值;對于外幣份額,由于匯率因素影響,存在收益分配后外幣份額基金份額凈值低于對應(yīng)的基金份額面值的可能; 4、法律和法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后,可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整,不需召開基金份額持有人大會(huì)。

  本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金,跟蹤標(biāo)普石油天然氣勘探及生產(chǎn)精選行業(yè)指數(shù),其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。本基金投資于境外證券,需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。

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